山西浑源农商银行：多措并举推动合规发展前行

山西浑源农商银行始终将合规作为经营核心，聚焦合规主业，全力提升合规执行力，扎实推进合规文化长效机制建设，以确保各项业务得以健康、持续地发展。

强化合规机制建设

依照“强化制度建设、协同与执行”之工作要求，精心制定年度合规工作计划，明确清晰且具体的工作目标与切实可行的措施。着重对各条线业务操作环节的责任、权力与利益进行细致入微的梳理，严格遵循行业及监管标准，紧紧抓住健全制度与强化执行这两个关键环节。积极开展内控制度的“立、改、释”工作，对现有的规章、制度、流程进行全面整合与优化。分级分条线精心构建完善的问题清单、责任清单、整改清单、问责清单，切实落实整改措施、明确整改责任、限定整改时限、制定周全的风险预案，并结合实际状况，从体制机制、制度流程、系统控制等多个方面持续筑牢安全防线。

健全风险排查机制

每月定期组织召开会议，对风险隐患、管理漏洞进行全面整理与深入分析，强化各部室、网点之间的联调与联动协作，加强对风险的全方位监测、精准收集、细致分析和有效处置。强化重点领域风险管控，按照网点按旬排查、条线部室按月排查的方式，开展滚动式、有侧重点、差异化的案件风险排查工作。深入推进合规风险大排查活动，严格执行“一把手负责制”“尽职排查承诺制”和“周报制”，坚持全面排查与重点突出相结合、查摆问题与规范整改相结合，有条不紊地推进各个阶段工作，有效解决重点岗位、关键环节屡查屡犯的问题，达成“以排查促规范、以规范促提升”的工作目标。

加强员工行为管理

积极发挥“两项监督”之作用，将员工异常行为排查工作与支部日常监督深度融合，遵循“定期排查、动态管控”之原则，精心组织开展员工异常行为排查工作。通过走访、家访、座谈等多种方式对员工异常行为进行深入细致的排查，尤其加强对员工八小时以外、可能产生道德风险的行为表现以及业务操作细节方面的排查。

夯实合规文化屏障

以树立合规示范标兵、创建合规示范网点为重要抓手，强化以点带面、以面带全之效应，充分发挥典型示范带动作用。开展警示教育达10余次，通过集中观看警示教育纪录片、开展党纪法规专项学习，积极邀请公安干警、法官、律师以授课形式参与案件警示教育，强化对典型案例和反面教材的深入学习与反思，引导员工尤其是党员干部将合规意识深深根植于内心深处。

（郭媛媛）

责任编辑：马逍